交易所强化交易业务单元监管 严禁为个别投资者提供特殊便利 券商启动全面自查整改 焦点讯息

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上海证券报记者获悉，交易所近日修订了交易业务单元管理要求，并向券商下发了关于强化参与者交易业务单元管理的通知。通知要求券商针对参与者交易业务单元使用情况开展自查，如有不符合相关规定的情形，应在三个月内完成整改，同时应确保清理整改工作平稳有序开展，将已清理的部分交易单元优先用于改善普通投资者的交易体验。

通知提到，券商应当做好交易单元内部分配，公平对待投资者，保护投资者特别是中小投资者合法权益，严禁为个别投资者提供特殊便利。同时，券商申请新增普通经纪和两融专用交易单元前，应确保已申请的交易单元数量与其自身的经纪业务规模相互匹配，并做好已申请交易单元的充分使用。

近年来A股交易生态发生明显变化，专属独立交易单元逐步演变为部分资金的差异化套利工具，成为本次整改的直接诱因。

此前，不少券商将专属独立交易单元作为高净值客户的核心营销卖点，依靠特殊通道服务留存大额资金、赚取高额服务费。针对行业乱象，此次交易所收紧交易业务单元监管，着重强调交易资源公平分配原则，维护证券市场秩序和交易公平，保护投资者合法权益。

交易所要求券商：应当切实发挥监督职能，加强对交易单元的统一管理和交易单元使用情况的监控，严禁通过使用交易单元建立交易通道等方式为个别投资者提供特殊便利。应当加强交易单元使用情况管理，不得使用状态异常或者已经停用的交易单元建立交易通道。应当准确设置交易单元清算路径，并确保交易单元具备相应交易权限，避免出现大量无效申报等影响正常交易结算秩序的情形。交易所表示，根据申请时间顺序受理会员交易单元相关业务申请，并按照公平、合理的原则分配交易单元。

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